WS21: Erwartungshaltung und Umgang mit der Staatsanwaltschaft im Strafverfahren
– Arbeitskreis Strafrecht –
Inhaltliches Thema
Erwartungshaltung der Stakeholder im Strafverfahren mit einem Fokus auf Situationen, in denen nicht der Vorstand/Geschäftsführung betroffen ist.
Kurzbeschreibung
In dem WS soll die Erwartungshaltung der Staatsanwaltschaft an Unternehmen besprochen werden, deren Mitarbeiter Beschuldigte in einem Ermittlungsverfahren sind. Dabei soll sich konzentriert werden auf Situationen, in denen das Verfahren nicht gegen Vorstand/GF als Beschuldigte geführt werden. Thematisch werden behandelt
- Umgang in der Durchsuchungssituation
- Herausgabe von Daten und Unterlagen
- Verhältnis der Internen Revision/Internal Investigation zu den Ermittlungsbehörden
- Arrest
- Kommunikation nach innen und außen
Oberstaatsanwalt Thomas Fels
Leiter Zentralstelle für Korruptionsbekämpfung, Generalstaatsanwaltschaft Berlin
Oberstaatsanwalt Thomas Fels ist derzeit der Ansprechpartner der Zentralstelle für Korruptionsbekämpfung. Wir führen die Zentralstelle Korruptionsbekämpfung. Sie wurde durch die Senatsverwaltung für Justiz 1998 zur Verbesserung der Zusammenarbeit und Vorbeugung der Korruptionskriminalität und zur Feststellung besonders korruptionsgefährdeter Bereiche in der öffentlichen Verwaltung des Landes Berlin eingerichtet (Allgemeinen Verfügung vom 30. Juli 1998, veröffentlich im Amtsblatt für Berlin 1998, S. 3099). Oberstaatsanwalt Fels als Ansprechpartner nimmt Hinweise über Sachverhalte mit Korruptionsverdacht entgegen, prüft diese und leitet sie gegebenenfalls zu Ermittlungen an die Staatsanwaltschaft Berlin weiter. Eigene Ermittlungen führt die Zentralstelle nicht. Der Ansprechpartner steht zudem allen Dienststellen des Landes Berlin und Bürger:innen innerhalb und außerhalb von Verwaltungsinstitutionen beratend in Fragen der Vorbeugung und Bekämpfung von Korruption zur Verfügung.
Dr. Philipp Gehrmann
Partner,
Krause & Kollegen
Dr. Philipp Gehrmann studierte an der Bucerius Law School, Hamburg, und an der Maurer School of Law, Bloomington (IN), USA, Rechtswissenschaften. Im Jahr 2008 legte er am Lehrstuhl Prof. Dr. Schröder seine Promotion zum Kapitalmarktstrafrecht ab. Herr Dr. Gehrmann begann seine anwaltliche Tätigkeit im Jahr 2009 und ist heute Partner bei Krause & Kollegen in Berlin, einer der führenden Rechtsanwaltskanzleien im Wirtschafts- und Steuerstrafrecht. Seit 2014 ist er Fachanwalt für Strafrecht. Herr Dr. Gehrmann ist als Verteidiger und Unternehmensanwalt national und international in Straf- und Aufsichtsverfahren tätig. Er berät und vertritt Einzelpersonen und Unternehmen in komplexen und umfangreichen Verfahren vor Aufsichtsbehörden, Staatsanwaltschaften und Gerichten. Eine weitere Expertise besteht im Bereich Parlamentarischer Untersuchungsausschüsse auf Bundes- und Landesebene.
Dr. Andreas Grözinger
Partner,
Gercke Wollschläger
Dr. Andreas Grözinger ist Partner der Kanzlei Gercke Wollschläger. Er berät und verteidigt Unternehmen, Kommunen und Einzelpersonen in allen Bereichen des Wirtschaftsstrafrechts. Seine Tätigkeit umfasst neben der klassischen Verteidigung auch die präventive Beratung (sog. Compliance) und die Unterstützung von Unternehmen im Schadensfall (Durchführung interner Untersuchungen, Verfassen von Strafanzeigen). Einen Schwerpunkt seiner Tätigkeit bildet die Beratung in Fällen des Cybercrime und des Verrats von Geschäftsgeheimnissen. Er ist Autor des Abschnitts „Cybercrime und Datenkriminalität“ im „Münchener Anwaltshandbuch Strafverteidigung“ (3. Aufl. 2021, im Erscheinen). Aktuell verteidigt Herr Dr. Grözinger gemeinsam mit Herrn Prof. Dr. Gercke den Entwicklungsvorstand der Porsche AG im „Dieselskandal“ sowie mehrere Beschuldigte in „Cum-Ex“-Verfahren. Außerdem berät er ein mittelständisches Unternehmen im Anschluss an einen Hackerangriff und leitete zuletzt eine interne Untersuchung bei einem großen Logistikunternehmen. Die „Wirtschaftswoche“ und das „Handelsblatt“ (in Kooperation mit BestLawyers) zählen Herrn Dr. Grözinger zu den renommiertesten Anwälten im Bereich Wirtschaftsstrafrecht
Dr. Iyad Nassif
Rechtsanwalt,
E.ON SE
Iyad Nassif studierte an der Westfälischen Wilhelms-Universität Münster Rechtswissenschaften. Im Jahre 2008 legte er seine Promotion im Bereich des Strafrechts ab. Nach Beendigung des Referendariats am Landgericht Münster begann Herr Dr. Nassif im Jahre 2009 seine (Syndikus)Rechtsanwaltstätigkeit in der Compliance-Abteilung der AUDI AG (Ingolstadt), bevor er bis 2016 als Rechtsanwalt/Strafverteidiger u.a. in der Kanzlei Thomas Deckers Wehnert Elsner (Düsseldorf) seine Anwaltstätigkeit fortgesetzt hat. Seit 2016 ist Herr Dr. Nassif als (Syndikus)Rechtsanwalt in der Rechts- und Compliance-Abteilung der E.ON SE (Essen) beschäftigt und berät dort im Bereich: Wirtschaftsstrafrecht, Geldwäsche- sowie Betrugsbekämpfung, insb. Korruptionsbekämpfung. 2018 erwarb er den Fachanwaltstitel für Strafrecht und ist Dozent an der Universität Regensburg für Korruptionsbekämpfung.
Stefanie Reichel
Chief Legal and Compliance Officer &
Mitglied der Geschäftsleitung,
Vodafone Deutschland
Stefanie Reichel ist seit 1. April 2020 Mitglied der Geschäftsleitung von Vodafone Deutschland. Als Chief Legal and Compliance Officer leitet sie die Bereiche Legal, Compliance und Corporate Security. Die studierte Juristin ist mit über 20 Jahren Erfahrung eine ausgewiesene Expertin auf den Gebieten Compliance, Datenschutz und Recht. Vor ihrem Einstieg bei Vodafone Deutschland im Juli 2019 leitete sie als Group General Counsel und Mitglied des Management Committees die Bereiche Recht, Compliance, Datenschutz und Anti-Fraud-Management der Zurich-Gruppe in Deutschland. Davor war sie als Chief Compliance Officer für fünfeinhalb Jahre verantwortlich für das übergreifende Compliance Management System der Gesellschaften der ERGO Group AG im In- und Ausland. Von 1999 bis Ende 2011 war sie in verschiedenen Positionen bei der Bankhaus HSBC Trinkaus & Burkhardt AG tätig, zuletzt als Global Head of Compliance, AML & Fraud Prevention mit Zuständigkeit für die HSBC-Trinkaus-Gesellschaften in Deutschland, Österreich und Luxemburg.
WS22: Udpate – Wiederaufbaukonferenz der Bundesregierung im Juni mit ICC
– Arbeitskreis Geopolitik/Ukraine –
Inhaltliches Thema
Details folgen
Markus Bamberger
Chief Compliance Officer,
Robert Bosch GmbH,
Verwaltungsrat DICO e.V.
Markus Bamberger ist Rechtsanwalt und seit April 2019 Leiter des gruppenweiten Compliance Managements der Robert Bosch GmbH. Er berichtet als Chief Compliance Officer direkt an die Geschäftsführung. Seit 2020 verantwortet er zusätzlich Informationssicherheit und Datenschutz bei Bosch. Vor seinem Start bei Bosch war Markus Bamberger zuletzt bei der Merck Gruppe als Group Compliance Officer tätig und später zusätzlich als Leiter des Globalen Datenschutzmanagements.
Zuvor war er 20 Jahre bei Merck in verschiedenen Funktionen und hat Geschäftserfahrung sowohl im Chemiesektor, als auch als Managing Director in Indonesien gesammelt. Seine Berufserfahrung rundete er mit verantwortlichen Funktionen in Zentralbereichen (Umweltschutz, Regulatory und Recht) ab. Markus Bamberger hat einen MBA des Ashridge Management College in Kooperation mit der London University.
WS23: Transparenz in der Lieferkette
– Arbeitskreis Geschäftspartner Compliance –
Inhaltliches Thema
Ziel des Workshops: Praxisbeispiele und den Umgang damit.
Kurzbeschreibung
Transparenz im Geschäftspartnerbeziehungen ist lang geübte Praxis (Stichwort: KYC). Aber im Bezug auf Lieferketten stoßen Unternehmen weiterhin auf Widerstand und praktische Umsetzungsprobleme. Daraus resultieren im Ergebnis Haftungsrisiken. Ziel des Workshops: Praxisbeispiele und den Umgang damit.
Peter Charles Carling
Geschäftsführer,
CAWECO GmbH
Peter Charles Carling studierte Betriebswirtschaftslehre in Innsbruck und hat einen akkreditierten MBA der Newcastle University. Nach diversen Auslandsaufenthalten in Belgien, Großbritannien, Hongkong, Singapore, und der USA sowie verschiedenen beruflichen Stationen u.a. bei PwC Consulting, IBM und General Electric gründete er 2011 in München gemeinsam mit seinem Geschäftspartner die CAWECO GmbH. Seit über 20 Jahren arbeitet er im Bereich Regulatorik in verschiedenen Industrien und Ländern und hat gemeinsam mit seinem Team weit über 100 nationale und international Projekte mit teils globaler Reichweite begleitet.
Neben seiner Tätigkeit als Gesellschafter-Geschäftsführer der CAWECO GmbH leitet er die Practice Area ‚Compliance und Governance‘. Eines seiner Steckenpferde ist das Thema Business Partner Compliance und die Digitalisierung und wo möglich Automatisierung dazugehöriger Prozesse.
Dr. Gabriele Haas
Partnerin,
Dentons
Dr. Gabriele Haas ist Partnerin im Frankfurter Büro von Dentons. Sie ist Mitglied der Practice Group Corporate und konzentriert sich auf Compliance und Regulierung.
Neben ihrer Energie- und Regulierungspraxis berät Frau Dr. Haas Mandanten verschiedener Branchen zu den Themen Compliance und Regulierung. Sie unterstützt bei dem Aufbau von individuellen Compliance-Management-Systemen, der Etablierung und Überprüfung von Aufbau- und Ablauforganisationen und berät zu Bußgeldrisiken und zivilrechtlicher Haftung. Das Beratungsspektrum umfasst unter anderem Geschäftspartnerprüfungen und Sorgfaltspflichten, Bestechung und Bestechlichkeit, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, Wirtschaftssanktionen, Lieferkettengesetz, Marktmanipulation und Insiderhandel.
Frau Dr. Haas vertritt Unternehmen vor Regulierungsbehörden. Sie verfügt über eine langjährige Inhouse-Erfahrung als Führungskraft in der Energiewirtschaft.
Melina Strunk
SMS group
Melina Strunk studierte Deutsches und Europäisches Wirtschaftsrecht mit dem Schwerpunkt Unternehmensrecht an der Universität Siegen. Im Anschluss an das Studium absolvierte sie ein rechtswissenschaftliches Promotionsstudium.
Derzeit arbeitet sie bei der SMS group, einem international tätigen Familienunternehmen im Bereich des Maschinen- und Anlagenbaus für die Metallindustrie am Standort Hilchenbach, NRW. Dort ist sie seit 2022 als Compliance-Managerin tätig.
Ruth Sturm
Head of Compliance Region EMEA,
Siemens Healthinieers AG
Ruth Sturm studierte Internationale Rechtswissenschaften in Regensburg und Málaga. Sie arbeitet im Bereich Compliance seit 2008 in verschiedenen Ländern, Industrien und Compliance Bereichen.
Aktuell ist sie bei der Siemens Healthineers AG tätig. Dort leitet sie die Region EMEA als Compliance Head und ist für das konzernweite Geschäftspartnermanagement zuständig. Ein besonderer Schwerpunkt ihrer Arbeit ist die Digitalisierung und Weiterentwicklung der Geschäftspartnerprüfung,- Prozesse und -Toolings bzw. die Auditierung von Geschäftspartnern.
WS24: CMS fit for the future? Qualitätssicherung von Compliance Management Systemen in dynamischen Zeiten
– Arbeitskreis Zertifizierung & Qualitätsmanagement –
Inhaltliches Thema
Darstellung der inhaltlichen Schwerpunkte der bisherigen WS-Arbeit in Form eines Impulsvortrags mit anschließender Diskussion und Impulsen der Teilnehmenden.
Neue Relevanz des Themas in der Praxis beobachtbar – vor dem Hintergrund von Regulatorik-Impulsen (FISG, ESG, CSRD – Ausweitung des Risikouniversums) und externen Anforderungen, z.B. von Ratingagenturen oder bei Börsengängen.
Kurzbeschreibung
Wir diskutieren in einem interaktiven Format Herausforderungen und intelligente Lösungen für die interne und externe Qualitätssicherung von Compliance Management Systemen – auch vor dem Hintergrund neuer regulatorischer Anforderungen (FISG, ESG etc.)
Verena Brandt
Partnerin,
KPMG
Dominik Mues
Leiter Compliance Monitoring und Prozesse,
Deutsche Bahn AG
Verena Brandt prüft und berät seit mittlerweile 30 Jahren zahlreiche Unternehmen zu Corporate Governance Themen und allen Aspekten der Finanzberichterstattung.
Ihr aktueller Schwerpunkt liegt, neben der nichtfinanziellen / ESG-Berichterstattung,
in der Prüfung und Beratung von börsennotierten und mittelständischen Unternehmen rund um die Corporate Governance Systeme Risikomanagement, Compliance Management, interne Kontrollsysteme (inkl. SOX 404) und Internal Audit, z.B. Professionalisierung der Internen Überwachungssysteme im Einklang mit FISG, Prüfung von Risikofrüherkennungs- und Risikomanagementsystemen nach IDS PS 340/981 sowie der Prüfung von Compliance Management Systemen nach IDW PS 980 und internationalen Standards (z.B. ISO 37001, 37301) sowie Unterstützung bei Design, Implementierung und Optimierung von effektiven Compliance Programmen nach internationalen Standards.
Dominik Mues ist Leiter Compliance Monitoring und Prozesse bei der Deutsche Bahn AG. In dieser Funktion ist er für die Weiterentwicklung und Qualitätssicherung des CMS des DB-Konzerns verantwortlich. Als Staatskonzern und international agierender Konzern muss die DB zahlreiche CMS-Anforderungen erfüllen, was über interne und externe Audits sichergestellt wird.
Zuvor war Herr Mues in den Bereichen Gesellschafts- und Kapitalmarktrecht zunächst in einer internationalen Anwaltssozietät, sodann in der Rechtsabteilung der DB AG. Dabei lag ein Schwerpunkt auf Corporate Governance-Themen.
WS25: "Compliance Operations" – Warum das ein Thema für jeden Chief Compliance Officer und General Counsel sein sollte
– Projektgruppe DICO innovativ –
Inhaltliches Thema
Synergien zwischen Legal & Compliance Operations anhand konkreter Use Cases.
Kurzbeschreibung
Nahezu alle Bereiche von Legal Operations sind für die effiziente Steuerung der Compliance Abteilung und des Compliance Programms relevant! Was macht man aus dieser Erkenntnis? Welche Synergien ergeben sich aus den beiden Bereichen und wie kann man dies nutzen? Wie entsteht aus „Integrierter Compliance“ ein Mehrwert, der von Legal Operations profitiert? Der Bereich Compliance Operations sollte sich beim effizienten Umsetzen von Compliance Vorgaben im Unternehmen an den Zielen und dem Vorgehen von Legal Operations orientieren oder idealerweise gemeinsame Aktionsfelder identifizieren und für das Unternehmen in der sinnvollsten Weise umsetzen. Im Sinne von: „Run Compliance as a Business“, natürlich immer unter Beachtung der besonderen Governance und Kontrollfunktion von Compliance. Beim Mehrwert, den Compliance gerade auch durch die Art der Umsetzung haben kann, bestehen Opportunitäten im Zusammenspiel von Legal Operations & Compliance = Compliance Operations.
Kai Jacob
Mitgründer und Co-CEO des LLI,
Partner,
KPMG Law
Kai Jacob ist Mitgründer des LLI und Co-CEO. Zudem ist er seit 2021 Partner im Bereich Legal Operations & Transformation Services (LOTS) bei KPMG Law. Vor KPMG Law war Kai Jacob Partner bei Deloitte Legal und davor viele Jahre bei SAP SE tätig.
Markus Jüttner
Partner,
EY
Markus Jüttner ist seit Juni 2022 Partner des Fachbereichs Forensic & Integrity Services bei EY. Er berät Organisationen in Fragen der Compliance, der Kultur und der Integrität. Zuvor leitete er über sieben Jahre als Vice President die Compliance im Dax-Konzern E.ON. Begonnen hatte er seine Laufbahn bei Clifford Chance, später war er Senior Legal Counsel bei der EnBW und danach Abteilungsleiter Kartell- und Wettbewerbsrecht bei der Ruhrgas AG Innerhalb des DICO ist er nicht nur Vorstandsmitglied, sondern auch Leiter des Arbeitskreises „Behavioral Compliance & Ethics“.
Nina Stoeckel, LL.M.
Chief Compliance Officer,
Boehringer Ingelheim
Nina Stoeckel, LL.M. leitet seit 01.01.2023 das globale Ethics & Compliance Team von Boehringer Ingelheim mit dem Schwerpunkt eines risiko-basierten und integrierten Compliance-Programms für die Geschäftsbereiche Humanpharma und Tiermedizin. Zuvor hat sie von 2019 – 2022 bei der Merck KGaA die Abteilung Group Legal & Compliance Operations aufgebaut und Innovationen in der Rechtsabteilung vorangetrieben. Eine weitere Station bei Merck war der Bereich Global Compliance Program & Support und Nina Stoeckel war von 2008 – 2014 als Compliance Officer für Boehringer Ingelheim in Deutschland sowie in der Abteilung Corporate Strategy & Development tätig.
Bernhard Waltl
Mitgründer und Co-CEO des LLI,
BMW Group
Bernhard Waltl ist Mitgründer und Co-CEO des interdisziplinären think-tanks Liquid Legal Institute e.V. Dort arbeitet er mit Expert:innen an der digitalen Transformation des Rechts. Bernhard ist zuständig für Legal Operations und Legal Innovation bei der BMW Group. Er promovierte an der TU München und forschte an der Schnittstelle zwischen Recht und Informatik mit Schwerpunkt Künstlicher Intelligenz.